Федеральное агентство по образованию
ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет»
Филиал в г. Чебоксары
КАФЕДРА ФИНАНСОВ И БАНКОВСКОГО ДЕЛА
УП по биржевому делу по дисциплине Рынок ценных бумаг
«Организация биржевого торга. Биржевые сделки»
Выполнила: Скворцова С. Ю.
Студентка группы 32-07
Преподаватель: Леонтьева О. Н..
Чебоксары 2010
Содержание
Введение
Глава 1. Правило биржевых торгов
1.1 Участники биржевых торгов
1.2 Допуск биржевого товара к торгам
1.3 Торговые поручения и их виды
Глава 2. Механизмы введения биржевого торга
2.1 Сделки и операции с биржевым товаром
Список использованной литературы
Словарь финансовых терминов
Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:
" взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
" взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
" взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
" уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);
" а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.
Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.
В правилах биржевой торговли должны быть определены: порядок проведения биржевых торгов, виды биржевых сделок, наименование товарных секций, перечень основных структурных подразделений биржи, порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах, порядок регистрации и учета биржевых сделок, порядок котировки цен биржевых товаров, порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок, меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровня цен, меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер, перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания.
Цель работы - рассмотреть организационное построение биржи.
Задачи работы: 1) охарактеризовать участников биржевых торгов; 2) рассмотреть механизм ведения биржевых торгов; 3) обосновать особенность регистрации и оформления сделок.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Сделки на Бирже совершаются в порядке, установленном настоящими Правилами и Регламентами проведения торгов.
1.2. Сделки на Бирже вправе совершать члены Биржи, постоянные и разовые посетители, допущенные к их совершению в установленном настоящими Правилами порядке (далее - участники торгов).
Порядок аккредитации постоянных и разовых посетителей и допуск их к совершению сделок устанавливаются настоящими Правилами и Регламентами проведения торгов.
1.3. Торги проходят в Электронной торговой системе (ЭТС) в течение торговых сессий.
1.4. Основные структурные подразделения Биржи, обеспечивающие процедуру проведения Торгов:
- Департамент товарного рынка (ДТР) - организует и проводит торги по секциям, контролирует соблюдение Участниками настоящих Правил и внутренних документов Биржи;
- Отдел проведения торгов (ОПТ) - обеспечивает информационное взаимодействие Биржи, Участников в процессе подготовки и проведения Торгов, регистрирует Участников, регистрирует заключенные на Торгах сделки, оформляет их и контролирует исполнение обязательств и проведение взаимных расчетов;
- Информационно - технический центр (ИТЦ) - обеспечивает доступ зарегистрированных на Бирже Участников к ЭТС, функционирование и поддержание в рабочем состоянии программно-технического комплекса Биржи.
1.5. Сделка считается совершенной с момента ее регистрации ЭТС.
1.6. Расчеты и исполнение обязательств по совершенным сделкам производятся в порядке и в сроки, определенных настоящими Правилами, Регламентами проведения торгов и договорами купли-продажи (договорами поставки), заключенным при оформлении совершенных на Бирже сделок.
1.7. Участники торгов в своей деятельности должны соблюдать действующее законодательство Российской Федерации, настоящие Правила и иные внутренние документы Биржи, регламентирующие порядок совершения сделок на Бирже и исполнения обязательств по заключенным на Бирже сделкам.
1.8. На Бирже запрещается:
- сделки по купле-продаже товаров (контрактов) одним лицом непосредственно или через подставных лиц, имеющие своей целью оказать влияние на динамику цен;
- любые согласованные действия Участников, которые имеют своей целью или могут привести к изменению или фиксации текущих биржевых цен;
- распространение ложных слухов, которые могут привести к искусственному изменению конъюнктуры;
- любые сделки, совершаемые на основе закрытой служебной информации, полученной от должностных лиц Биржи.
Расследованием указанных нарушений занимается Комитет по развитию товарного рынка и правилам торговли.
1.9. При принятии органами государственной власти и управления решений, направленных на регулирование обращения товаров в биржевой торговле, Биржа вносит соответствующие изменения в настоящие Правила, которые обязательны для исполнения участниками торгов.
1.10. Правила, а также дополнения и изменения к ним утверждаются Биржевым Советом.
Правила, а также изменения и дополнения к ним вступают в силу в течение 5 календарных дней с момента их утверждения Биржевым советом и публикуются на сайте Биржи.
2. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
2.1. Лица, не являющиеся членами Биржи, аккредитуются на торгах Биржи в качестве разовых и постоянных посетителей биржевых торгов путем заключения с Биржей Договора об участии в торгах.
Разовые посетители получают право на участие в торгах в течение одной торговой сессии.
Разовые посетители имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет. Срок аккредитации постоянного посетителя не может превышать 3-х лет.
2.1.1. Лицо, желающее аккредитоваться на Бирже в качестве постоянного посетителя подает заявление и следующие документы:
1) Копии устава и учредительного договора (при его наличии) со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (нотариально заверенные);
2) Копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц Заявителя (с изменениями, нотариально заверенную);
3) Свидетельство о регистрации (нотариально заверенная копия)
4) Выписку из протокола об избрании или приказ о назначении на должность руководителя лица, действующего в силу закона, Устава (Положения) от имени юридического лица без доверенности, либо доверенность, выданная юридическим лицом за подписью его руководителя и скрепленная печатью организации.
5) Копию информационного письма об учете в ЕГРПО и идентификации по общероссийским классификаторам (коды форм Федерального государственного статистического наблюдения) (нотариально заверенную);
6) Свидетельство о постановке на налоговый учет (нотариально заверенная копия);
7) Документ, подтверждающий полномочия брокера(ов) на совершение от имени заявителя сделок в ходе биржевых торгов, с указанием паспортных данных. Документ должен быть подписан руководителем (или лицом, имеющим право подписи) и заверен печатью организации.
Регламентами проведения торгов может быть установлено требование о представлении иных документов.
2.2. Участники торгов являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за его счет, от своего имени за счет клиента и от имени клиента за свой счет.
2.3. Участники торгов, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе участвовать в биржевой торговле:
- непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;
- через организуемые ими брокерские конторы - с правом на биржевое посредничество;
- на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, действующими на Бирже.
2.4. Для обеспечения совершения сделок в ЭТС Биржа каждому Участнику торгов:
- предоставляет индивидуальное имя пользователя (логин) и пароль для доступа в ЭТС и ссылки на программное обеспечение и документацию для участия в Торгах,
- открывает АС для учета денежных средств.
Участник несет персональную ответственность за компрометацию пароля и логина.
Для торгов на Бирже допускаются все товары, разрешенные для реализации на Биржах действующим законодательством. Количество специализированных рынков на Бирже и перечень предметов обращений на каждом из них определяется общими собраниями участников Биржи или Биржевым Комитетом.
Товар, выставленный на торги, должен отвечать следующим требованиям:
1) наименование товара;
2) стартовая цена и пороговая цена с указанием денежной единицы;
3) сертификат качества (международный сертификат качества), если такой есть;
4) данные о месте его фактического хранения (месторасположение);
5) спецификация, если необходимо.
По требованию Биржи Продавец обязан представить следующие документы в подтверждение наличия товара, выставленного на торги:
Страницы: 1, 2, 3, 4