Особенности организации и регулирования деятельности банка на российском рынке ценных бумаг - рефераты, скачать рефераты, бесплатно рефераты

Рефераты. Особенности организации и регулирования деятельности банка на российском рынке ценных бумаг

едерации №317 от 30 июня 2004 года.

Основные направления деятельности

- Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

- Контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж.

- Обобщение практики применения законодательства и внесение в Правительство Российской Федерации предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;

- Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации; организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.

До внесения изменений в действующее законодательство на ФСФР

России возложены функции по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам.

Организация деятельности ФСФР России

Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации, которое назначает руководителя и заместителей руководителя службы. Глава ФСФР России несет персональную ответственность за выполнение возложенных на службу полномочий в установленной сфере деятельности.

В составе ФСФР России 9 управлений по основным направлениям

деятельности:

- Управление регулирования и контроля над коллективными

инвестициями;

- Управление регулирования деятельности профессиональных

участников и инфраструктурных организаций на финансовом

рынке;

- Управление регулирования выпуска и обращения эмиссионных

ценных бумаг;

- Управление организации и проведения надзорных мероприятий на

рынке ценных бумаг;

- Управление общественных связей, взаимодействия и координации.

Юридическое управление

- Управление делами;

- Управление финансово-экономического обеспечения, учета и

отчетности;

- Управление административно-технического обеспечения.

Работу управлений координирует и контролирует руководитель

службы Вьюгин Олег Вячеславович и четыре заместителя руководителя Стрельцов Владислав Юрьевич, Харламов Сергей Константинович, Хулхачиев Бембя Викторович и Гусаков Владимир Анатольевич.

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою

деятельность непосредственно и через свои территориальные органы. ФСФР России переданы 14 региональных отделений упраздняемой Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг в следующих городах:

Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Новосибирск, Нижний Новгород, Ростов, Владивосток, Красноярск, Орел, Омск, Самара, Челябинск, Саратов, Иркутск.

2.2 Структура и функции Федеральной Службы по финансовому рынку и Регионального отделения в ЦФО

Рис. 2. Структура ФКЦБ

О региональном отделении в ЦФО

Общие положения

Региональное отделение ФСФР России в Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО) является территориальным органом исполнительной власти Федеральной службы по финансовым рынкам. Отделение образовано в соответствии со статьей 47 Закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 года № 39-Ф3.

Региональное отделение обеспечивает выполнение установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций, защиту прав инвесторов, а также реализацию принимаемых ФСФР России решений. Деятельность РО ФСФР России в ЦФО осуществляется на территории Владимирской, Ивановской, Калужской, Костромской, Московской, Рязанской, Смоленской, Тверской, Тульской, Ярославской областей и города Москвы. РО ФСФР России в ЦФО осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

Контроль за деятельностью РО ФКЦБ в ЦФО осуществляет ФСФР России (http://www.fcsm.ru/). Функции и права РО ФСФР России в Центральном федеральном округе определены Положением (приказ ФСФР России от 02.09.2004 г. № 04-445/пз-н).

Структура Регионального отделения в ЦФО

Отделы:

Отдел регистрации выпусков ценных бумаг

§ Принимает и рассматривает документы, представленные для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков, изменений и дополнений в данные о государственной регистрации выпусков.

§ Дает заключения и оформляет решения РО ФСФР России в ЦФО о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков; о внесении изменений в данные государственной регистрации выпусков ценных бумаг; о приостановлении и возобновлении эмиссии ценных бумаг; об аннулировании государственной регистрации выпусков ценных бумаг.

§ Ведет реестр эмитентов, перечень которых определен решениями ФСФР России.

§ Ведет реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, размещение которых приостановлено или возобновлено.

§ Хранит документы эмитентов, связанные с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, до принятия соответствующих решений РО ФСФР России в ЦФО; предоставляет информацию в ФСФР России.

§ Контролирует соблюдение эмитентами порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФСФР России.

§ Рассматривает жалобы и заявления по поводу действий эмитентов, связанных с эмиссией ценных бумаг и нарушением прав акционеров.

Отдел контроля эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг

§ Осуществляет контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, защите прав и законных интересов инвесторов, стандартов и правил, утвержденных ФСФР России.

§ Самостоятельно, а также во взаимодействии с Представительствами РО ФСФР России в ЦФО, территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации проводит проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

§ Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФСФР России.

§ Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

§ Оформляет и направляет эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям предписания РО ФСФР России в ЦФО, а также осуществляет контроль их исполнения.

§ Оформляет и направляет материалы в ФСФР России для принятия решений об аннулировании, приостановлении действия лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также по ограничению видов их деятельности.

§ Совместно с юридическим отделом РО ФСФР России в ЦФО готовит материалы для направления в правоохранительные органы, если выявленные правонарушения находятся в их компетенции.

§ По установленным фактам правонарушений Федерального закона "О защите прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг" от 05.03.99 г. № 46-ФЗ передает материалы в Комиссию РО ФСФР России в ЦФО для рассмотрения и принятия соответствующих решений.

§ Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, о защите прав и законных интересов инвесторов для подготовки предложений в ФСФР России о совершенствовании нормативной базы функционирования рынка ценных бумаг.

Отдел аттестации и организации обучения

§ Осуществляет прием документов для сдачи квалификационных экзаменов и регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц.

§ Организует прием квалификационных экзаменов, выдачу и обмен квалификационных аттестатов.

§ Проверяет и осуществляет обработку информации, представленной соискателями и владельцами квалификационных аттестатов ФСФР России для направления в ФСФР России.

§ Хранит документы, связанные с аттестацией соискателей и регистрацией в Едином реестре аттестованных лиц.

§ Организует обучение сотрудников правоохранительных, судебных и контрольных органов города Москвы по различным аспектам рынка ценных бумаг.

§ Организует обучение представителей города Москвы в хозяйствующих субъектах.

§ Проводит аттестацию представителей города Москвы в хозяйствующих субъектах.

§ Организует подготовку и проведение учебных и просветительских мероприятий, в которых участвует РО ФСФР России в ЦФО.

Отдел по работе с регионами

§ Обеспечивает взаимодействие с органами государственной власти Центрального федерального округа по формированию и развитию фондового рынка.

§ Осуществляет контроль за исполнением территориальными отделами РО ФСФР России в ЦФО возложенных на них функций и реализацией принимаемых РО ФСФР России в ЦФО решений на закрепленных за ними территориях субъектов Российской Федерации.

§ Участвует в разработке региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.

§ Осуществляет взаимодействие с органами государственной власти и управления, правоохранительными и налоговыми органами Центрального федерального округа, совместно с ними проводит мероприятия по выявлению и пресечению правонарушений на рынке ценных бумаг.

Территориальные отделы РО ФСФР России в ЦФО:

§ Территориальные отделы являются структурными подразделениями Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе, образованными на основании п.3.5 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от 02.09.2004 г. № 04-445/пз-н.

§ Территориальные отделы РО ФСФР России в ЦФО действуют на территории Владимирской, Ивановской, Калужской, Костромской, Рязанской, Смоленской, Тверской, Тульской и Ярославской областей, на основании Положения о территориальном отделе РО ФСФР России в ЦФО, утвержденного Приказом РО ФСФР России в ЦФО от 30.12.2004 г. № 492.

Отдел финансового анализа эмитентов

§ Анализирует бухгалтерскую и иную финансовую отчетность, поступающую в РО ФСФР России в Центральном федеральном округе в процессе регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска, в процессе проведения плановых и внеплановых проверок эмитентов, а также поступающую в составе ежеквартальных отчетов эмитентов.

§ Анализирует существенные факты (события и действия), затрагивающие финансово-хозяйственную деятельность эмитентов.

§ Представляет аналитические заключения и информацию о финансово-хозяйственной деятельности эмитентов по запросам ФСФР России и структурных подразделений РО ФСФР России в Центральном федеральном округе.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14